环球通讯！发生了什么？5家券商被北交所监管！ - 南方能源网

环球通讯！发生了什么？5家券商被北交所监管！

2023-02-09 00:00:59 来源：中国基金报

中国基金报记者赵岗

(资料图)

2023年第一个月就有5家券商被北交所采取监管措施！

2月7日，北京证券交易所公示了对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况。

具体包括东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券和东莞证券5家券商。其中，东吴证券、东北证券和国信证券被口头警示，东北证券还被约见谈话，东亚前海和东莞证券则被要求提交书面承诺。

违规事由方面，东吴证券和东北证券为信息披露违规，东亚前海和国信证券是承销违规，东莞证券则是交易违规。

“信披违规”成券商被北交所警示主因

记者发现，在北交所公示的2022年3月监管措施文件中，东吴证券也因信息披露违规被口头警示，同时被口头警示的还有申万宏源和开源证券。

去年12月，太平洋证券作为保荐代表人也因信息披露违规被北交所口头警示。同年11月因信披违规被北交所口头警示的券商为国融证券；8月同样原因被北交所口头警示的是中金公司和东北证券。

据北交所、全国股转公司日前发布的2022年度证券公司执业质量评价结果可知，上述提到的申万宏源、开源证券、东吴证券、国信证券、东莞证券和东北证券均被评为一档，太平洋证券和国融证券被评为二档，东亚前海、中金公司则被评为四档。

北交所表示，这是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。

资料显示，该评分包括专业质量得分和合规质量扣分两大板块，每个板块分别下设北交所业务、全国股权系统业务、经纪及综合业务三大板块，具体包括保荐、推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等多个业务领域。基础分值为100分。

纪律处分标准已开始实施

北交所制定了《北京证券交易所上市公司自律监管指引——纪律处分实施标准（试行）》，于2022年12月30日起发布并施行。（下称《实施标准》）

《实施标准》公开了北交所各市场主体关切的纪律处分量化指标、裁量尺度、适用范围等，涉及信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规、其他事项、中介机构违规五个方面。

具体来看中介机构违规的内容：

第四十四条中提到，保荐机构、承销商及其从业人员存在下列情形之一，北交所对相关监管对象予以通报批评：

（一）对上市公司达到通报批评标准的违规事实负有主要责任；

（二）出具的文件不真实、不准确、不完整，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）拒不配合本所监管；

（四）本所认定的其他严重违规情形。

保荐机构、承销商及其从业人员存在上述情形，情节严重的，北交所对相关监管对象予以公开谴责。

第四十五条的内容是，证券服务机构及其从业人员存在下列情形之一，北交所所对相关监管对象予以通报批评：

（一）对上市公司达到通报批评标准的违规事实负有主要责任；

（二）上市公司经审计的定期报告存在重大会计差错或财务报告存在虚假，会计师事务所及其注册会计师未勤勉尽责，对重大会计差错或财务报告虚假负有责任；

（三）出具文件不真实、不准确、不完整，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）拒不配合本所监管；

（五）本所认定的其他严重违规情形。

证券服务机构及其从业人员存在上述情形，情节严重的，北交所对相关监管对象予以公开谴责。

编辑：舰长

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关键词：上市公司东吴证券东莞证券东北证券国信证券北京证券交易所上海证券交易所

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